Условия для получения брокерской лицензии. Лицензирование брокерской деятельности


Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

условия для получения брокерской лицензии форекс это биржа или нет

Брокерская лицензия О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий: Лицензия на осуществление брокерской деятельности.

условия для получения брокерской лицензии

Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера агентаявляющегося участником торгов и участником клиринга лицензия клиентского брокера.

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования С N П: Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России Положение Банка России от 19 июля г.

Инструкция Банка России от 13 сентября г. Глава 1. Общие положения 1. Документы для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг далее - лицензияпереоформления, выдачи дубликата лицензии, выдачи выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг и для внесения сведений в указанный реестр представляются в Банк России Департамент допуска на финансовый рынок далее - уполномоченное структурное подразделение.

Условия для получения брокерской лицензии собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.

Для получения лицензии, соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы: Существуют дополнительные требования к пакету документов для соискателей — акционерных обществ, а также для соискателей, совмещающих различные виды профессиональной деятельности. Последним необходимо представить в лицензирующий орган копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями уполномоченного органа.

К расчету собственных средств принимаются следующие активы: Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.

Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.

криптовалюты как и где заработать инвестирование с брокером

Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение. Дебиторская задолженность.

условия для получения брокерской лицензии авто индикаторы форекс

Отдельные виды финансовых вложений. Денежные средства организации.

Лицензия на брокерскую деятельность

Наличие условия для получения брокерской лицензии исполнительного органа далее — Условия для получения брокерской лицензии и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля далее совместно — контролер основное место работы Соответствие органов управления, работников, учредителей участников соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ Аренда офиса: Наличие как минимум одного работника специалиста по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную условия для получения брокерской лицензии Наличие как минимум двух работников руководящего работника и специалиста по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях. Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата: Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1—го типа Итого — 5 аттестатов 1-го типа.

Инвестируем за рубежом: Выбираем брокера

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1—го типа. Итого — 6 аттестатов 1-го типа.

Получение брокерской лицензии

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности. Дополнительные требования к сотрудникам: При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные условия для получения брокерской лицензии документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки. Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг: Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Лицензия брокера

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально условия для получения брокерской лицензии письменному запросу клиента. Срок исполнения На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около месяца при наличии офиса, аттестованных сотрудников.

условия для получения брокерской лицензии

ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов то есть около 3 месяцев. Всего на получение лицензии уходит как минимум месяцев. Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: